BRebate

National Futures Association (NFA) - 

Website: http://www.nfa.futures.org/basicnet/ 

National Futures Association (NFA) là một tổ chức phi lợi nhuận có trụ sở tại Hoa Kỳ, chuyên quản lý và giám sát ngành công nghiệp giao dịch tương lai và ngoại hối (Forex). NFA được thành lập vào năm 1982 và có trách nhiệm đảm bảo rằng các thành viên của nó tuân thủ các quy tắc và tiêu chuẩn an toàn, minh bạch và công bằng trong lĩnh vực giao dịch tương lai và ngoại hối.

Một số chức năng chính của NFA bao gồm:

• Đăng ký và Giám sát: NFA quản lý quá trình đăng ký của các công ty môi giới và các chuyên viên tư vấn tài chính hoạt động trong lĩnh vực giao dịch tương lai và ngoại hối. NFA đảm bảo rằng những công ty này đáp ứng các tiêu chuẩn an toàn và tuân thủ các quy tắc.
• Xử lý khiếu nại: NFA có quyền tiếp nhận và xử lý khiếu nại từ người tiêu dùng về các hoạt động của các thành viên, giúp bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.
• Phát triển và thực hiện quy tắc: NFA đưa ra các quy tắc và tiêu chuẩn cho các thành viên của mình, nhằm tăng cường minh bạch, đạo đức nghề nghiệp và an toàn trong thị trường giao dịch tương lai và ngoại hối.
• Đào tạo và Giáo dục: NFA cung cấp thông tin và tài nguyên giáo dục để tăng cường hiểu biết của người tiêu dùng và nhà đầu tư về thị trường và về cách bảo vệ bản thân khỏi rủi ro.

NFA đóng một vai trò quan trọng trong việc duy trì tính minh bạch và đạo đức trong lĩnh vực giao dịch tương lai và ngoại hối ở Hoa Kỳ.

Financial Conduct Authority (FCA) -

Website: https://register.fca.org.uk/s/

Financial Conduct Authority (FCA) là một cơ quan quản lý tài chính độc lập có trụ sở tại Vương quốc Anh. FCA được thành lập để giám sát và kiểm soát các hoạt động của các tổ chức tài chính, bảo vệ quyền lợi của người tiêu dùng và duy trì tính minh bạch và an toàn trong hệ thống tài chính. FCA được thiết lập để thay thế Financial Services Authority (FSA) vào năm 2013 và là một trong những tổ chức quản lý tài chính hàng đầu trên thế giới.

Dưới đây là một số chức năng chính của FCA:

1. Giám sát và Đăng ký: FCA giám sát các công ty tài chính và đảm bảo rằng chúng tuân thủ các quy tắc và tiêu chuẩn an toàn. Các công ty tài chính phải đăng ký với FCA trước khi có thể hoạt động.

2. Quyết định Chính sách và Quy tắc: FCA thực hiện quyết định chính sách và quy tắc để đảm bảo rằng thị trường tài chính hoạt động một cách công bằng, minh bạch và ổn định.

3. Bảo vệ Người Tiêu Dùng: FCA có trách nhiệm bảo vệ quyền lợi của người tiêu dùng bằng cách đảm bảo rằng các sản phẩm và dịch vụ tài chính được cung cấp là an toàn và phù hợp.

4. Phòng Ngừa Rủi Ro và Xử Lý Khiếu Nại: FCA đưa ra các biện pháp phòng ngừa để giảm thiểu rủi ro trong hệ thống tài chính và giải quyết khiếu nại từ người tiêu dùng.

5. Quản lý Thị trường Tài chính: FCA giữ vai trò quan trọng trong việc quản lý và duy trì tính minh bạch trong thị trường tài chính, bao gồm cả thị trường chứng khoán và thị trường ngoại hối.

Australian Securities and Investment Commission (ASIC) 

Website: https://asic.gov.au/

Australian Securities and Investments Commission (ASIC) được thành lập vào ngày 1 tháng 7 năm 1991 theo Luật Cơ sở Dữ liệu Chứng khoán và Đầu tư năm 1989 của Úc (Securities and Investments Commission Act 1989). Trước khi ASIC được thành lập, vai trò quản lý tài chính và chứng khoán tại Úc thuộc về Cơ quan Chứng khoán Úc (Australian Securities Commission - ASC). Việc tạo ra ASIC nhằm mục đích tăng cường và mở rộng quyền lực của cơ quan quản lý tài chính trong nước. Australian Securities and Investments Commission (ASIC) là cơ quan quản lý tài chính độc lập tại Úc. ASIC chịu trách nhiệm giám sát và quản lý các công ty, cơ sở tài chính, thị trường chứng khoán và các tổ chức tài chính khác để đảm bảo tính minh bạch, công bằng và an toàn trong hệ thống tài chính Úc.

Dưới đây là một số chức năng chính của ASIC:

1. Giám Sát và Đăng Ký: ASIC giám sát các tổ chức tài chính và công ty để đảm bảo rằng chúng tuân thủ các quy tắc và tiêu chuẩn an toàn. Các tổ chức này phải đăng ký với ASIC trước khi có thể hoạt động.

2. Quy Định và Hướng Dẫn: ASIC thiết lập các quy định và hướng dẫn để hỗ trợ các tổ chức và công ty tuân thủ quy tắc và tiêu chuẩn.

3. Bảo Vệ Người Tiêu Dùng: ASIC chịu trách nhiệm bảo vệ quyền lợi của người tiêu dùng bằng cách đảm bảo rằng các sản phẩm và dịch vụ tài chính được cung cấp là an toàn và công bằng.

4. Giám Sát Thị Trường Chứng Khoán: ASIC quản lý và giám sát thị trường chứng khoán và đảm bảo rằng nó hoạt động một cách minh bạch và hiệu quả.

5. Phòng Ngừa Rủi Ro và Xử Lý Khiếu Nại: ASIC thực hiện các biện pháp phòng ngừa để giảm thiểu rủi ro trong hệ thống tài chính và xử lý khiếu nại từ người tiêu dùng.

ASIC đóng vai trò quan trọng trong việc duy trì sự ổn định và minh bạch trong hệ thống tài chính của Úc, giúp bảo vệ cả người tiêu dùng và các bên tham gia trong thị trường tài chính.

Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) - 

Website: www.cysec.gov.cy

Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) là cơ quan quản lý tài chính ở Cộng hòa Síp. CySEC được thành lập theo Luật Chứng khoán và Quy hoạch Thị trường của năm 2001 và hoạt động như một cơ quan độc lập chịu trách nhiệm giám sát và kiểm soát các công ty tài chính, các công cụ tài chính, và các thị trường tài chính trên lãnh thổ Síp.

Một số chức năng chính của CySEC bao gồm:

1. Đăng Ký và Giám Sát: CySEC quản lý quá trình đăng ký và giám sát các công ty tài chính, bao gồm cả các công ty môi giới ngoại hối và các công ty cung cấp dịch vụ đầu tư.

2. Quy Định và Hướng Dẫn: CySEC thiết lập quy tắc và hướng dẫn để đảm bảo rằng các tổ chức và công ty tuân thủ các quy chuẩn và tiêu chuẩn.

3. Bảo Vệ Người Tiêu Dùng: CySEC chịu trách nhiệm bảo vệ quyền lợi của người tiêu dùng thông qua việc đảm bảo rằng các sản phẩm và dịch vụ tài chính được cung cấp là an toàn và công bằng.

4. Phòng Ngừa Rủi Ro và Quản Lý Khiếu Nại: CySEC thực hiện các biện pháp phòng ngừa để giảm thiểu rủi ro trong hệ thống tài chính và giải quyết khiếu nại từ người tiêu dùng.

5. Quản lý Thị Trường Tài Chính: CySEC giữ vai trò quan trọng trong việc quản lý và duy trì tính minh bạch trong thị trường tài chính, đặc biệt là trong lĩnh vực chứng khoán và ngoại hối.

CySEC đã trở thành một trong những cơ quan quản lý tài chính uy tín trong lĩnh vực quốc tế, và nhiều công ty tài chính đã chọn đăng ký và hoạt động dưới sự giám sát của CySEC.

Swiss Federal Banking Commission (SFBC) - 

Website: www.finma.ch 

Swiss Federal Banking Commission (SFBC) là cơ quan quản lý tài chính đã tồn tại trước khi được sáp nhập vào Cơ quan Giám sát Thị trường Tài chính Thụy Sĩ (Swiss Financial Market Supervisory Authority - FINMA) vào năm 2009. SFBC có nhiệm vụ giám sát và quản lý các tổ chức tài chính trong lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán, và bảo hiểm tại Thụy Sĩ.

Dưới đây là một số chức năng chính của Swiss Federal Banking Commission (SFBC):

1. Giám Sát Ngân Hàng: SFBC giám sát các tổ chức ngân hàng để đảm bảo tính ổn định và an toàn của hệ thống ngân hàng.

2. Quản Lý Chứng Khoán và Chứng Khoán Đầu Tư: SFBC giám sát thị trường chứng khoán và hoạt động của các công ty chứng khoán và quỹ đầu tư.

3. Kiểm Soát Bảo Hiểm: SFBC chịu trách nhiệm đối với việc giám sát và kiểm soát các hoạt động bảo hiểm trong lãnh thổ Thụy Sĩ.

4. Bảo Vệ Người Tiêu Dùng: Cơ quan này có nhiệm vụ bảo vệ quyền lợi của người tiêu dùng thông qua việc đảm bảo rằng các tổ chức tài chính tuân thủ các quy định và tiêu chuẩn an toàn.

Sau sự hợp nhất vào FINMA, FINMA trở thành cơ quan quản lý tài chính tổng hợp và độc lập của Thụy Sĩ từ năm 2009 trở đi, thay thế cho nhiều cơ quan quản lý tài chính cũ, bao gồm SFBC.

BVI Financial Services Commission (FSC of BVI) - được thành lập vào ngày 16 tháng 12 năm 2001

Website: www.bvifsc.vg

• BVI Financial Services Commission (FSC) là cơ quan quản lý tài chính của Quần đảo Virgin thuộc Anh (British Virgin Islands - BVI).
• FSC of BVI chịu trách nhiệm giám sát và kiểm soát các hoạt động tài chính trong lãnh thổ BVI. Cụ thể, FSC giám sát các công ty tài chính, bao gồm cả các công ty môi giới ngoại hối, các quỹ đầu tư, và các tổ chức tài chính khác hoạt động trong khu vực. Nhiệm vụ của FSC bao gồm đảm bảo tính minh bạch, an toàn, và tuân thủ các quy định và quy tắc trong lĩnh vực tài chính.
• Công ty và tổ chức tài chính muốn hoạt động trong lãnh thổ BVI thường phải đăng ký và tuân thủ các quy định do FSC đặt ra. FSC cũng chịu trách nhiệm giảm rủi ro tài chính và đảm bảo rằng thị trường tài chính trong BVI hoạt động một cách công bằng và an toàn.

SVG - Saint Vincent và the Grenadines

FSA - Financial Services Authority

Website: https://svgfsa.com/      

Nguồn chính thức: FSA St. Vincent và Grenadines

• SVG viết tắt của Saint Vincent và the Grenadines, một quốc gia nằm tại khu vực Caribe. Trong ngữ cảnh của tài chính và giao dịch ngoại hối, Saint Vincent và the Grenadines đã trở thành một địa điểm phổ biến cho các công ty môi giới tài chính, đặc biệt là trong lĩnh vực Forex. Các công ty môi giới thường thành lập và đăng ký ở Saint Vincent và the Grenadines để tận dụng các lợi ích về thuế và quy định linh hoạt.
• FSA viết tắt của Financial Services Authority, là một tổ chức hoặc cơ quan quản lý tài chính. Trong ngữ cảnh của Saint Vincent và the Grenadines, FSA có thể đề cập đến Cơ quan Dịch vụ Tài chính của Saint Vincent và the Grenadines (Financial Services Authority of Saint Vincent and the Grenadines). Tuy nhiên, nó cũng có thể ám chỉ các tổ chức tương tự có tên FSA trong các khu vực khác.
• IBC được thành lập tại St. Vincent và Grenadines bởi Cơ quan Dịch vụ Tài chính, một cơ quan chính phủ tự trị theo luật định chịu trách nhiệm quản lý và giám sát các dịch vụ tài chính quốc tế và dịch vụ tài chính phi ngân hàng của đất nước.
• IBC KHÔNG PHẢI LÀ thực thể ĐƯỢC QUY ĐỊNH nhưng là thực thể được đăng ký hợp lệ, được yêu cầu tuân thủ các quy định của pháp luật điều chỉnh, Đạo luật Công ty Kinh doanh Quốc tế (Sửa đổi và Hợp nhất).

Các nhà môi giới Forex dựa trên SVG có thể cung cấp dịch vụ giao dịch một cách hợp pháp không?     => Vâng, họ có thể

Mặc dù các hoạt động môi giới giao dịch ngoại hối không được cấp phép ở St. Vincent và Grenadines, nhưng tất cả các nhà môi giới ngoại hối có trụ sở tại SVG hoạt động với tư cách là Công ty trách nhiệm hữu hạn (LLC) đều có thể tham gia vào bất kỳ hoạt động hợp pháp nào, bao gồm cả giao dịch và môi giới ngoại hối.

Thị trường ngoại hối không có sự giám sát quy định chung

Mỗi quốc gia có cơ quan quản lý riêng: từ mạnh nhất (NFA US) đến hạn chế ( SVGFSA )

• Thị trường Forex dễ bị lừa đảo và thao túng nhất, do tính chất phi tập trung của nó. Từ đó các cơ quan quản lý ngoại hối đã ra đời và đưa ra các quy định nhằm mục đích quản lý việc: đăng ký - điều tiết - giám sát các Broker tạo môi trường an toàn, bảo vệ nhà đầu tư khi giao dịch.

• Các cơ quan quản lý ngoại hối đặt ra một khuôn khổ các quy tắc để ngăn chặn gian lận tài chính trong phạm vi quyền hạn của họ và thực hiện đăng ký, giám sát và kiểm toán nhà môi giới.

• Ngay cả khi đó, gian lận Forex không phải là hiếm, để bảo vệ bản thân và khoản đầu tư của bạn, hãy luôn chọn một nhà môi giới Forex được quản lý, các trung tâm chính có sự giám sát quản lý mạnh nhất: Hoa Kỳ, Vương quốc Anh, Canada, Úc ...

Danh sách các cơ quan quản lý ngoại hối 

•  ANGUILLA: FSC - Anguilla Financial Services Commission
•  ANTIGUA AND BARBUDA: ECSRC - Eastern Caribbean Securities Regulatory Commission
•  AUSTRALIA: ASIC - Australian Securities and Investments Commission
• ASIC regulated brokers: AFCA - Australian Financial Complaints Authority
•  AUSTRIA: FMA - Financial Market Authority
•  AZERBAJAN: FMS - Financial Monitoring Service of the Republic of Azerbaijan
•  BAHAMAS: SCB - Securities Commission of The Bahamas
•  BANGLADESH: BSEC - Bangladesh Securities and Exchange Commission
•  BELARUS: NBRB - National Bank of the Republic of Belarus
•  BELGIUM: FSMA - Financial Services and Markets Authority
•  BELIZE: FSC - Financial Services Commission
•  BERMUDA: BMA - Bermuda Monetary Authority
•  BOLIVIA: ASFI - Autoridad de Supervision del Sistema Financiero
•  BRAZIL: CVM - Securities and Exchange Commission of Brazil
•  BRITISH VIRGIN ISLANDS: FSC - BVI Financial Services Commission
•  BULGARIA: FSC - Financial Supervision Commission
•  CAMBODIA: SECC - Securities and Exchange Commission of Cambodia
•  CANADA: IIROC - Investment Industry Regulatory Organization of Canada
•  CAYMAN ISLANDS: CIMA - Cayman Islands Monetary Authority
•  CHINA: CSRC - China Securities Regulatory Commission
•  COOK ISLANDS: FSC - Financial Supervisory Commission
•  CROATIA: HANFA - Hrvatska Agencija za Nadzor Finacijskih Usluga
•  CYPRUS: CySEC - Cyprus Securities and Exchange Commission
•  CZECHIA: CNB - Czech National Bank
•  DENMARK: DFSA - Danish Financial Supervisory Authority
•  DOMINICA: FSU - Financial Services Unit
•  ESTONIA: FSA - Finantsinspektsioon, Financial Supervision Authority
•  EUROPEAN UNION: ESMA - European Securities and Markets Authority
•  FINLAND: FIN-FSA - Finanssivalvonta, Financial Supervisory Authority
•  FRANCE: AMF - Autorité des Marchés Financiers
•  GERMANY: BaFin - Federal Financial Supervisory Authority
•  AUSTRALIA: GFSC Gibraltar - Gibraltar Financial Services Commission
•  GREECE: HCMC - Hellenic Capital Market Commission
•  HONG KONG: SFC - Securities and Futures Commission
•  HUNGARY: HFSA - Hungarian Financial Supervisory Authority
•  INDIA: RBI - Reserve Bank of India
•  INDONESIA: BAPPEBTI - Badan Pengawas Perdagangan Berjangka Komoditi Kementerian Perdagangan
•  IRELAND: Central Bank of Ireland
•